0次浏览
发布时间：2025-04-03 14:49:00
财联社4月3日讯（记者 陈俊兰）刚进入4月，证券行业就见一波监管处罚，涉及多家证券公司分支机构及从业人员。
4月2日，安徽证监局同日内发出4张罚单，从涉及的券商来看，包括华安证券和国元证券。从处罚内容来看，均指向证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
据记者不完全统计，针对从业人员违规炒股，2024年来已有116张从业人员违规炒股的监管罚单，涉及证券公司18家。同时，这一数据也揭示出，证券从业人员违规炒股并非孤例，而是在行业内一定范围内普遍存在。
借他人名义从事证券交易，4名从业员工被罚
具体来看，4月2日发出的罚单中，多名证券从业人员因借用他人账户违规炒股被罚。
安徽证监局指出，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间，操作他人证券账户，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定，被安徽证监局采取出具警示函措施的决定。
除营业部外，分公司员工顶风作案的情况也并不少见，安徽证监局对华安证券前员工唐梦飞出具的罚单就属于这类情况。
经查，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
无独有偶，同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业人员开出罚单，姜闽丽存在操作他人证券账户的行为被罚，朱彩霞则是因为未严格规范自身执业行为，存在买卖股票的行为被罚。不过罚单中并未披露二人具体的从业机构信息，记者通过中证协官网查询发现，平台上已无“姜闽丽”的执业注册记录；“朱彩霞”的执业注册信息则显示，自2009年3月起，其仅与国元证券存在关联。
尽管现有信息无法认定此次受罚的“朱彩霞”与上述注册信息指向者为同一人，但监管部门在罚单中对违规行为的详细阐述，无疑再度为整个证券行业敲响了警钟。
去年来代客炒股罚单多达17张
违规代客炒股历来是监管红线，根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第一项规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜的行为。
尽管如此，代客炒股依然是证券从业人员违规重灾区。据记者不完全统计，去年来至少已有17张“借他人名义从事证券交易”相关罚单，涉及国泰君安证券、平安证券、招商证券、西南证券、国元证券、国信证券、光大证券、华安证券等多家券商，共有18位证券从业人员被罚。
记者根据违规现象总结发现，从从业人员违规买卖股票的行为来看，方式复杂多样，除了常见的借他人名义炒股外，还存在私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股，尤其是借亲属账户等违规方式。
从具体职位来看，被罚人员从基层客户经理到高管，甚至包括合规风控人员。
从处罚结果来看，行政处罚、出具警示函、监管谈话及责令改正较为常见，一般多数罚单采用“没一罚一”或“没一罚二”，部分案例罚没金额达数千万元，并且还会附加采取市场禁入等措施。
从处罚类型来看，上述罚单一般多是向从业人员个人开具，但“一案双罚、多罚”的趋势也在走向常态化，除处罚个人外，所在机构因内控失职同步被追责，如暂停业务资格、责令整改等。
从严监管改善违规乱象
近年来，证券行业违规炒股案件频发，无论是头部券商还是中小型机构均屡遭监管重罚，反映出行业整体在风控合规管理上的系统性不足。尽管监管力度持续加码，但违规行为仍屡禁不止，并且这一趋势并未出现明显缓解，但也折射出合规管理背后的相应问题。
为精准打击此类违规行为，弥补证券行业在合规管理方面的漏洞，有券商对违规炒股的查处已形成一套完整、严密的认定体系，主要体现在以下几个关键：
一是多维度比对账户操作，如重点核查手机号码、设备信息、网络IP地址、信息传递等，锁定证券账户的实际控制和操作者是从业人员。多客户的还会核查同址、交易趋同。
二是穿透核查资金往来。证券账户资金未直接打入当事人本人账户，但最终经他人账户转回本人账户的资金转入他人账户，但资金被用于当事人本人消费，如被用作消费或偿还借款等的，均有被穿透核查的风险。
三是追溯历史久。一旦监管追查，不论是多少年前的违规行为，都会被查处。销户、销号、换设备等手段不能抹去历史客观事实。
四是认定很严格。即使未获取收益分成或报酬、即使投诉纠纷处置达成和解，即使反映经济困难，仍不影响违规事实认定，也不会免除处罚。
（财联社记者 陈俊兰）
相关文章
-
2025年下半年女兵应征报名通道开启
水母网讯(YMG全媒体记者 金海善)日前，记者从有关部门获悉，下半年女兵应征报名已经开启，符合当年征集基本条件的女青年在报名结束前，可登录“全国征兵网”(网址：http://www.gfbzb.gov.cn)填写报名信息。下半年报名时间为7月1日-8月10日。被确定为初选预征对象的女青年，系统初审初
2025-07-05 09:12:00
-
俄罗斯和阿塞拜疆又闹翻了，起因竟然是这个
阿塞拜疆和俄罗斯又起风波。事情的起因还得从俄罗斯记者被阿塞拜疆拘留说起。据新华社报道，6月30日，阿塞拜疆执法机构突击检查了俄卫星通讯社阿塞拜疆分社办公室，拘留数名俄罗斯记者。根据阿塞拜疆相关执法机构的说法，这些“记者”的真实身份是俄罗斯联邦安全局官员。第二天，俄罗斯总统新闻秘书佩斯科夫称，针对俄记
2025-07-02 01:44:00
-
桃李面包：控股股东吴学群解除质押1.07亿股
北京商报讯（记者 郭秀娟 实习记者 王悦彤） 7月1日，桃李面包发布公告称，股东吴学群于6月30日将其所持有的1.07亿股本公司股份解除质押，占公司总股本比例为6.69%，质权人为云南国际信托有限公司。截至公告披露日，吴学群合计持有4.0亿股公司股份，累计质押6700万股；累计质押股份占公司总股本的
2025-07-01 19:02:00
-
老区不老，井冈山精神闪耀光芒——“百家党媒看吉安”主题采访活动侧记
长沙晚报全媒体记者 李霞6月18日至20日，由中国地市报研究会、吉安市委宣传部指导，吉安市融媒体中心、吉安市文化传媒集团承办的“探寻红色根脉 共话时代新声”地市媒体交流暨“百家党媒看吉安”主题采访活动在江西吉安举行。活动期间，来自全国各地的100多名新闻工作者齐聚吉安，共谋新时代媒体融合发展之路，并
2025-06-27 07:53:00
-
6月25日丨爱沈阳～欢迎收听“沈报头条”早班车
点击收听今天是6月25日星期三《沈阳日报》重点关注——●6月24日，市委常委会召开会议，传达学习习近平总书记对“十五五”规划编制工作作出的重要指示精神，研究我市贯彻落实工作；传达学习中央有关文件精神，研究进一步做好意识形态工作。省委常委、市委书记霍步刚主持会议。●6月24日，213云创未来视听产业园
2025-06-25 09:08:00
-
活力中国调研行｜北京完成600平方公里高级别自动驾驶示范区建设
方向盘自己旋转，车辆平稳运行，在红灯前自动停车，礼让行人，一气呵成，无人驾驶巴士的丝滑操作，为乘客提供了满满的安全感。也让我们在北京建设的全球首个“车路云一体化”高级别自动驾驶示范区感受到科技的梦想正在照进现实。目前，北京已完成经开区、通州区、顺义区共600平方公里示范区建设，建成全市统一云控基础平
2025-06-22 10:27:00